Deutsche Bank's DWS to pay $25 million to settle SEC probes

La división de gestión de activos de Deutsche Bank, DWS, ha acordado pagar una multa de 25 millones de dólares a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), lo que constituye una acción regulatoria significativa contra supuestas prácticas de “greenwashing” (lavado de imagen ecológico) y deficiencias en el cumplimiento de las normas contra el lavado de dinero. La mayor parte de la sanción se refiere a declaraciones materialmente engañosas sobre cómo se integraban los factores ambientales, sociales y de gobernanza (ESG) en la investigación y las recomendaciones de inversión. Este resultado pone de manifiesto la creciente supervisión regulatoria a la que están sometidas las instituciones financieras para garantizar que sus afirmaciones de marketing reflejen con precisión sus procesos y prácticas reales de inversión. El acuerdo sigue a un escrutinio persistente desatado por las denuncias públicas de un denunciante interno, quien alegó que la firma había inflado sus credenciales en materia de ESG, lo que provocó importantes repercusiones reputacionales y financieras. Aunque DWS no admitió ni negó los hallazgos, los reguladores subrayaron la necesidad de que los asesores de inversión alineen sus acciones con sus compromisos declarados. La empresa argumentó que los problemas derivaban de debilidades procedimentales más que de una intención fraudulenta, y señaló que ya ha implementado medidas correctivas para subsanar estas lagunas. Este caso es altamente relevante en el contexto del “greenwashing”, ya que representa la multa más cuantiosa impuesta hasta la fecha por la SEC en su esfuerzo coordinado por frenar el uso exagerado de etiquetas relacionadas con la sostenibilidad. Pone de relieve los riesgos a los que se enfrentan los gestores de activos cuando sus narrativas de sostenibilidad divergen de la realidad operativa, reforzando la necesidad de un estricto cumplimiento normativo. A medida que los reguladores continúan reformando las normas de etiquetado de fondos, esta sanción sirve como una advertencia clara de que las afirmaciones de marketing vagas o “exageradas” ya no serán suficientes, exigiendo una mayor transparencia y responsabilidad en el sector de las finanzas verdes.

Source: americanbanker.com
Published on 2023-09-26

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